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證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況公示

來源:證監會網站 2019-06-15 13:48:06

  按照《中華人民共和國行政許可法》、《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》和《新疆證監局行政許可實施辦法》的要求,為進一步規范行政許可行為,以服務投資者為宗旨,遵循公開、公平、公正和便民的原則,現對證券期貨機構行政許可申請受理及審核情況予以公示。

  1、公示時間:每周定期公示1次,以每周五為統計日,在統計日后的2個工作日內對統計期間的行政許可申請受理、審核過程等進行公示。截至本公示日已核準的行政許可申請,下個公示日不再公示。

  2、公示以表格形式按類列示。每類行政許可事項注明法定審核時間。公示內容包括申請人、申請事項、申請材料接收、補正、受理、審查、書面反饋意見、行政許可決定及相關事項說明。

  3、公示表格相關說明

  (1)關于受理。申請材料接收日為受理部門向申請人出具申請材料接收憑證日期。通知補正日為受理部門向申請人出具補正申請材料通知日期。接收補正材料日為受理部門收到申請人符合要求的補正申請材料的日期。受理決定日為出具申請材料接收憑證之日或接收全部補正材料之日。申請人提交的補正材料未按期提交、補正申請材料不齊全或者不符合法定形式,申請不予受理。

  (2)關于審查。行政許可審核時限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復意見日,不計算在審核期限內。審查部門對申請材料進行實地核查,或者對有關舉報材料進行核查,自作出核查決定日至核查結束日,不計算在審核期限內。審查部門書面通知申請人中止審查日至書面通知恢復審查日,不計算在審核期限內。

  公示表中審查欄“需要說明情況”,說明審查部門增加書面反饋意見、進行核查、中止審查事項的起止日期,申請人撤銷行政許可申請的日期,以及申請項目中存在新情況、新問題需要研究、明確相關政策情況。

  (3)關于決定。說明審查部門作出的終止審查決定、準予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

  (4)關于備注。說明征求相關部門、證監會其他派出機構意見,以及將申請材料移送有關行政機關審查會簽等情況。

  證券期貨經營機構行政許可信息公示(2019年6月17日).xls

  行政許可流程圖.doc

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